SIX: Sanktion gegen Credit Suisse Funds AG wegen Verletzung der Vorschriften betrefend die Regelmeldepflichten

24.09.2014, SIX Exchange Regulation hat Credit Suisse Funds AG mit einer Busse von CHF 10‘000 sanktioniert.

Die von der SIX Swis Exchange AG mit der Überwachung und Durchsetzung von Emitentenpflichten betraute SIX Exchange Regulation sanktioniert Credit Suise Funds AG, Zürich, wegen Verletzung der Vorschriften betrefend die Regelmeldepflichten im Rahmen eines Sanktionsbescheids mit einer Buse von CHF 10‘00. Credit Suise Funds AG hate im Januar 2014 eine Ausschütungsmeldung für bestimmte Exchange Traded Funds (ETFs) zu spät versandt.

Credit Suisse Funds AG wurde in den letzten drei Jahren weder von SIX Exchange Regulation noch von der Sanktionskommision sanktioniert. Der Verstoss von Credit Suisse Funds AG wurde als mittelschwer qualifiziert, das Verschulden als grob fahrlässig. In Anbetracht aller Umstände wurde die Busse von SIX Exchange Regulation auf CHF 10‘000 festgesetzt. Credit Suisse Funds AG hat den Sanktionsbescheid akzeptiert.


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SIX betreibt eine wettbewerbsfähige Infrastruktur für den Schweizer Finanzplatz und für einen breiten internationalen Kundenkreis.

In vier Geschäftsbereichen (Swiss Exchange, Securities Services, Financial Information und Payment Services) erbringt SIX Dienstleistungen rund um den Wertschriftenhandel, die Aufbereitung von Finanzinformationen sowie den bargeldlosen Zahlungsverkehr. Dazu gehören der Betrieb, die Regulierung und Überwachung des elektronischen Börsenhandels, die Berechnung von Indizes, die dem Handel nachgelagerte Abwicklung und Verwahrung von Wertschriften, der Vertrieb von Referenz- und Marktdaten, die Verarbeitungsprozesse um die Herausgabe und Akzeptanz von Kredit-, Debit- und Wertkarten, die Abwicklung von elektronischen Rechnungen sowie der Interbank-Zahlungsverkehr in Schweizer Franken und Euro. Rund ein Viertel des Ertrages wird im Ausland erzielt. SIX ist ausserhalb der Schweiz in 24 Ländern präsent, in denen knapp ein Drittel der Mitarbeitenden tätig ist.

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